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红财神:上市公司违规处罚力度加大 受罚多因三大问题

时间:2017-7-3 19:25:04  作者:  来源:  浏览:30  评论:0
内容摘要:  今年以来,监管层对上市公司的监管及违法违规的处罚力度正不断扩大。据Wind数据统计显示,今年上半年,以公司本身为主体的罚单,中国证监会、沪深交易所等各类监管部门共开出了约120份处罚通知,其中,约25张罚单涉及了罚款事项,累计总金额约为4.6亿元。  从监管机构的处罚方法来看...
  今年以来,监管层对上市公司的监管及违法违规的处罚力度正不断扩大。据Wind数据统计显示,今年上半年,以公司本身为主体的罚单,中国证监会、沪深交易所等各类监管部门共开出了约120份处罚通知,其中,约25张罚单涉及了罚款事项,累计总金额约为4.6亿元。
  从监管机构的处罚方法来看,由证监会及交易所发出的“出具警示函”最为常见。在总计约120份罚单中,“出具警示函”就占到约45份、“公开处罚”则有40次,而可能导致上市公司退市的“公开谴责”也超过20次。记者查询这120份罚单统计发现,未及时公开披露重大信息、信息披露虚假或严重误导性陈述、未依法履行职责等成为了这些上市公司受罚的三大主要原因。

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